La capacitación se desarrollará mediante clases en vivo con enfoque práctico, ejercicios guiados y trabajo aplicado. Los participantes contarán con materiales de apoyo, plantillas y formatos para facilitar la aplicación de los contenidos en su entorno laboral.

Objetivo del programa

Desarrollar capacidades prácticas para diseñar, implementar y fortalecer programas de prevención LDA/FT, aplicando un enfoque basado en riesgo, criterios de debida diligencia, controles internos, monitoreo de operaciones, gestión de alertas y reportes para apoyar el cumplimiento y la gestión preventiva de la organización.

Alcance de la capacitación

La capacitación incluye formación práctica sobre los principales componentes de un programa LDA/FT, incluyendo gobierno interno, enfoque basado en riesgo, identificación y evaluación de riesgos, debida diligencia, señales de alerta, monitoreo, reportes, documentación, capacitación y mejora continua.

El curso no contempla asesoría legal específica, emisión de dictámenes regulatorios, certificación oficial, implementación de software especializado ni representación ante entidades supervisoras.

Perfil del colaborador o estudiante

El programa está dirigido a:

• Oficiales de cumplimiento, analistas de cumplimiento, riesgos, auditoría, control interno, legal, operaciones, finanzas, contabilidad y administración.
• Colaboradores que participan en procesos de prevención LDA/FT, debida diligencia, monitoreo de operaciones o revisión de clientes.
• Profesionales responsables de diseñar, actualizar o ejecutar políticas y procedimientos de cumplimiento.
• Supervisores, coordinadores y líderes que requieren fortalecer controles preventivos frente a riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
• Equipos que buscan implementar o mejorar un programa LDA/FT con enfoque práctico y basado en riesgo.

Requisitos para llevar el curso

• Manejo básico de herramientas de oficina como Word, Excel y presentaciones.
• Uso regular de computadora y navegación por internet.
• Conocimiento general de los procesos internos de la empresa.
• Interés en temas de cumplimiento, prevención, riesgos y control interno.
• No se requieren conocimientos previos avanzados en LDA/FT, aunque será útil contar con experiencia en cumplimiento, riesgos, auditoría, operaciones o procesos.

Tu perfil al finalizar el curso

Al finalizar el programa, el participante será capaz de:

• Comprender los componentes principales de un programa de prevención LDA/FT.
• Aplicar un enfoque basado en riesgo para identificar y evaluar exposiciones LDA/FT.
• Elaborar matrices de riesgo considerando clientes, productos, servicios, canales y zonas geográficas.
• Diseñar políticas, procedimientos y controles internos para la prevención LDA/FT.
• Aplicar criterios de debida diligencia, debida diligencia reforzada y actualización de información.
• Identificar señales de alerta y documentar análisis preliminares.
• Apoyar el monitoreo de operaciones y el seguimiento de alertas.
• Elaborar reportes internos y documentación de soporte para la toma de decisiones.
• Definir indicadores, responsables y planes de mejora para fortalecer el programa.
• Reconocer límites, riesgos y buenas prácticas en la implementación de programas LDA/FT.